②這些程序的制定和實(shí)施是不是為檢查和評(píng)價(jià)組織的環(huán)境行為的？

③重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如：

——原材料及其他資源的耗損和浪費(fèi)；

——對(duì)工作環(huán)境造成化學(xué)的、物理的或潛在的影響及對(duì)人心理活動(dòng)的影響；

——外部環(huán)境影響；

——事故、泄漏、爆炸、火災(zāi)等可能性及后果等。

④是否針對(duì)下列事項(xiàng)制定了適用的程序：

——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；

——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；

——固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、有機(jī)物 廢料、無(wú)機(jī)物廢料、人造廢料、危險(xiǎn)廢物等)；

——對(duì)土壤與地下水污染；

——對(duì)自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對(duì)噪音、臭氣、灰塵、震動(dòng)和視覺(jué)的影響；

——對(duì)某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等）。

⑤在制定控制環(huán)境影響的程序時(shí)，考慮了下述方面對(duì)環(huán)境的影響了嗎?

——正常的作業(yè)條件；

——異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動(dòng)的程序和條件；

——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；

——所有過(guò)去、現(xiàn)在和計(jì)劃中的活動(dòng)。

⑥在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進(jìn)行了登記?

程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關(guān)利益方的觀點(diǎn)?

⑦相關(guān)的利益方包括：

——顧客；

——員工；

——權(quán)威部門(政府主管部門)；

——鄰近組織或個(gè)人；

——股東和投資者；

——分供方；

——銀行；

——保險(xiǎn)公司。

(5)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)

①組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測(cè)量的目標(biāo)和指標(biāo)？

②環(huán)境目標(biāo)是否具有可操作性（可測(cè)量性）？

——目標(biāo)必須是定量的；以對(duì)環(huán)境業(yè)績(jī)的持續(xù)改進(jìn)作出承諾；

——目標(biāo)之間沒(méi)有沖突；

——目標(biāo)應(yīng)依據(jù)要求優(yōu)先排序，并能隨時(shí)依據(jù)法規(guī)要求重新排序；

——應(yīng)規(guī)定達(dá)到目標(biāo)的期限，并能對(duì)目標(biāo)的完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

③環(huán)境目標(biāo)是否包括了：

——環(huán)境法規(guī)及規(guī)范的要求；

——組織在財(cái)務(wù)、作業(yè)和經(jīng)營(yíng)方面的要求；

——主要利益方的觀點(diǎn)。

(6)環(huán)境管理方案

①為實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境目標(biāo)，組織是否制定并實(shí)施了一套環(huán)境管理方案？

②這套方案是否包括了：

——實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)間表、資源和職責(zé)；

——根據(jù)優(yōu)先次序確定的具體措施；

——所有責(zé)任方參與策劃的過(guò)程；

——定期評(píng)審和監(jiān)督、修訂環(huán)境管理方案和程序。

③對(duì)以下情況（如果會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不同影響）是否制定了更為詳細(xì)的環(huán)境方案？

——新開(kāi)發(fā)或新設(shè)計(jì)的項(xiàng)目；

——新產(chǎn)品或改進(jìn)的產(chǎn)品；

——新服務(wù)或改進(jìn)的服務(wù)；

——新過(guò)程或改進(jìn)的過(guò)程。

④對(duì)于項(xiàng)目或改進(jìn)項(xiàng)目的環(huán)境方案是否包括從策劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝運(yùn)行、停止 以及可能的報(bào)廢處置全過(guò)程？

⑤其環(huán)境計(jì)劃是否規(guī)定了以下內(nèi)容：

——要達(dá)到的環(huán)境日標(biāo)；

——實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的方法、途徑；

——各職能部門和各個(gè)層次上都指定了負(fù)責(zé)實(shí)施環(huán)境目標(biāo)的人員； ——處理項(xiàng)目實(shí)施中的更改或改進(jìn)的程序；

——針對(duì)糾正措施是否規(guī)定了如何實(shí)施、如何評(píng)價(jià)其適應(yīng)性的方法。

(7)環(huán)境管理體系文件

①環(huán)境手冊(cè)

a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個(gè)環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容的環(huán)境手冊(cè)?

b.環(huán)境手冊(cè)是否被正式批準(zhǔn)并發(fā)布?

c.環(huán)境手冊(cè)是否包括了如下內(nèi)容：

——寫明環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及其對(duì)環(huán)境的承諾；

——提供法律、法規(guī)和其他方面的要求登記；

——提供重大環(huán)境因素登記；

——描述環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系；

——描述環(huán)境管理體系關(guān)鍵的職能和職責(zé)以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責(zé)范圍和內(nèi)容）；

——給出引用文件及其相關(guān)支持性文件或管理?xiàng)l款的索引或摘要；

——給出二級(jí)通用程序文件的目錄；

——規(guī)定手冊(cè)審批、修改、換版、保管、控制的要求。

d.環(huán)境手冊(cè)及相關(guān)文件是否描述了如何處理以下情況，如：

——正常運(yùn)行；

——非正常運(yùn)行；

——突發(fā)事件；

——偶發(fā)事故；

——緊急情況；

——過(guò)去、現(xiàn)在和計(jì)劃中的經(jīng)營(yíng)行為。

e.環(huán)境手冊(cè)及相關(guān)是否包含了應(yīng)急計(jì)劃的內(nèi)容：

——處理各種情況所需的環(huán)境信息和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)；

——對(duì)應(yīng)急措施有效性的檢閱手段（可行時(shí)）。

②程序文件

a.是否依據(jù)環(huán)境手冊(cè)的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個(gè))來(lái)對(duì)有關(guān)要素的實(shí)施進(jìn)行控制?

b.程序文件是否規(guī)定了實(shí)施該程序的職責(zé)、活動(dòng)和權(quán)限?并具可操作性。規(guī)定誰(shuí)做? 做什么?什么時(shí)候做?怎么做?

c.程序文件的結(jié)構(gòu)是否統(tǒng)一?

③支持性文件

a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執(zhí)行作業(yè)過(guò)程的第三層支 持性文件?

b.這些支持性文件應(yīng)具有很強(qiáng)的可操作性。按工作順序具體描述工作過(guò)程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個(gè)人工作的基礎(chǔ)。

④文件的管理

a.文件資料的控制范圍。

一般包括：

——與環(huán)境有關(guān)的管理文件和資料(環(huán)境手冊(cè)、環(huán)境程序文件、EMS程序支持性文件) ；

——技術(shù)文件和資料；

——外部文件(國(guó)家的法律、法規(guī)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)等)。

b.文件資料媒體形式的種類?

c.是否建立了文件目錄?

d.文件是否統(tǒng)一編號(hào)并按規(guī)范的格式編制?

e.在文件發(fā)布前和修訂后,是否由其指定的人員進(jìn)行審批?

f.對(duì)環(huán)境體系運(yùn)行有重要作用的各個(gè)場(chǎng)所是否都得到了相應(yīng)文件的有效版本?

g.是否及時(shí)從文件的發(fā)放和使用場(chǎng)所收回了作廢文件?

h.對(duì)需要保留的失效文件有明確的標(biāo)識(shí)?

i.是否規(guī)定了文件的保管、歸檔、發(fā)放、更改、留存要求?

(8)運(yùn)行控制

①控制

a.是否根據(jù)組織的環(huán)境方針目標(biāo)和指標(biāo)，并針對(duì)過(guò)程的特點(diǎn)，確定了與重要環(huán)境因素有關(guān)的職能、活動(dòng)與運(yùn)行?

b.是否對(duì)這些職能、活動(dòng)與運(yùn)行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態(tài)下?

c.對(duì)以下職能、運(yùn)行與活動(dòng)是否制定書(shū)面程序

——對(duì)環(huán)境有直接影響的：如科研、生產(chǎn)、開(kāi)發(fā)；

——對(duì)環(huán)境有間接影響的：如采購(gòu)、供方、承包方、原材料貯運(yùn)；

——輔助職能：財(cái)務(wù)、人事、行政管理。

d.如果沒(méi)有書(shū)面程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)就會(huì)影響環(huán)境方針實(shí)施的，是否編制了相應(yīng)的程 序文件和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)？

e.對(duì)采購(gòu)和簽訂合同的活動(dòng)是否制定了程序并予以通報(bào)，以確保供方和承包方執(zhí)行 環(huán)境方針的要求？

f.是否對(duì)有特殊環(huán)境影響的過(guò)程進(jìn)行了特別監(jiān)督和控制(如廢物排放和處理過(guò)程）？

g.運(yùn)行控制的程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否與環(huán)境手冊(cè)相協(xié)調(diào)（包括引用手冊(cè)的內(nèi)容 ）？

h.在運(yùn)行控制實(shí)施前是否對(duì)其策劃的過(guò)程和設(shè)備進(jìn)行了審批？

i.是否以書(shū)面形式規(guī)定了運(yùn)行業(yè)績(jī)要求?

②驗(yàn)證、測(cè)量和試驗(yàn)環(huán)境管理體系審核清單

a.是否建立并保持了驗(yàn)證，是否符合規(guī)定要求的程序?

b.規(guī)定要求包括環(huán)境計(jì)劃、環(huán)境目標(biāo)、手冊(cè)和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)中的有關(guān)內(nèi)容。

c.對(duì)驗(yàn)證結(jié)果是否記錄并保存？

d.針對(duì)每一個(gè)可能具有重大環(huán)境影響的活動(dòng)和區(qū)域或關(guān)鍵性，組織是否做到了：

——明確并記錄需要驗(yàn)證的信息(形成文件)；

——規(guī)定驗(yàn)證結(jié)果所需達(dá)到的精密度和準(zhǔn)確性要求；

——規(guī)定驗(yàn)證程序、驗(yàn)證地點(diǎn)、測(cè)量次數(shù)并形成文件；

——制定并保持形成文件的驗(yàn)證質(zhì)量的控制程序（包括校準(zhǔn)要求和記錄）；

——制定對(duì)驗(yàn)證、測(cè)量和試驗(yàn)數(shù)據(jù)處理和解釋程序；

——制定形成文件的接收準(zhǔn)則，以及對(duì)不良后果的補(bǔ)救措施；

——當(dāng)發(fā)現(xiàn)驗(yàn)證手段、檢測(cè)設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)對(duì)受影響的檢驗(yàn)、測(cè)量和 試驗(yàn)的結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)定，并形成文件；

——加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備的維護(hù)管理，包括搬運(yùn)和貯存規(guī)定以及 適宜工作的環(huán)境；禁止未經(jīng)授權(quán)的擅自調(diào)整，以保證供驗(yàn)證、測(cè)量和試驗(yàn)的設(shè)備的準(zhǔn)確度和 適用性；

——對(duì)其檢測(cè)設(shè)備的完好狀態(tài)應(yīng)有明確標(biāo)志和記錄。

③不合格的糾正措施

當(dāng)發(fā)生不符合EMS要求和環(huán)境業(yè)績(jī)有關(guān)規(guī)定時(shí)：

a.組織是否制定了調(diào)查不合格原因和采取糾正措施的職責(zé)和權(quán)限?

b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序?

糾正措施程序應(yīng)包括：

——調(diào)查不合格產(chǎn)生的原因,并記錄調(diào)查結(jié)果；

——消除不合格的糾正措施計(jì)劃；

——根據(jù)不合格的性質(zhì)制定預(yù)防措施；

——實(shí)施控制，檢查糾正、預(yù)防措施的有效性；

——記錄所有因糾正、預(yù)防措施實(shí)施而導(dǎo)致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評(píng)審。

(9)環(huán)境管理記錄

①組織是否建立了一套證實(shí)組織是否符合環(huán)境管理體系要求的文件檔案管理機(jī)制？

②這些記錄能否證實(shí)環(huán)境目標(biāo)按計(jì)劃完成的程序？

③是否制定了有關(guān)環(huán)境管理體系記錄的標(biāo)識(shí) 、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維 護(hù)、處置的程序?

④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購(gòu)記錄、審核結(jié)果、檢測(cè)數(shù)據(jù)、管理 評(píng)審和糾正措施、投訴及跟蹤活動(dòng)、標(biāo)訓(xùn)、培訓(xùn)、監(jiān)督等環(huán)境管理體系實(shí)施的記錄？

⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)相對(duì)應(yīng)？

⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護(hù)？

⑦是否規(guī)定了書(shū)面的記錄保存期限？

(10)環(huán)境管理審核（內(nèi)審）

①是否建立并實(shí)施了有關(guān)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的書(shū)面程序?

②這種內(nèi)審是否檢查了：

a.環(huán)境管理行為是否符合環(huán)境管理手冊(cè)、環(huán)境管理計(jì)劃、環(huán)境管理程序、作 業(yè)指導(dǎo)書(shū)的要求，是否有效實(shí)施？

b.環(huán)境管理休系是否適合環(huán)境方針的有效完成?

③是否制定了審核計(jì)劃？計(jì)劃是否實(shí)施?

④審核計(jì)劃是否包括了以下內(nèi)容：

a.審核范圍和對(duì)象（包括活動(dòng)和職能，組織結(jié)構(gòu)，管理和作業(yè)程序，作業(yè)范圍區(qū)域 ，作業(yè)程序）；

b.每一區(qū)域或活動(dòng)(部門或要素)審核的頻次(頻次的依據(jù)是其對(duì)環(huán)境產(chǎn)生直接或間 接影響的程序以及以往審核的結(jié)論)；

c.對(duì)每項(xiàng)活動(dòng)或區(qū)域?qū)嵤徍说呢?zé)任人員。

⑤是否提前（約一周)將審核計(jì)劃通知了有關(guān)部門?

⑥審核議定書(shū)和程序是否包括：

a.有關(guān)文件、報(bào)告和記錄；

b.環(huán)境業(yè)績(jī)、環(huán)境項(xiàng)目；

c.人員要求(獨(dú)立性、所需專業(yè)知識(shí)、來(lái)自內(nèi)部、外部專家的支持，確?？陀^性和 公正性）；

d.實(shí)施審核的方法（取決于被審核部門的性質(zhì)，可使用問(wèn)卷、檢查清單、面談、 測(cè)量、直接觀察等方法)；

e.審核結(jié)論的報(bào)告程序（向最高管理者報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，管理者針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí) 采取措施)，在審核報(bào)告中應(yīng)明確：

——EMS符合或不符合規(guī)定的要求；

——EMS在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)的有效性；

——以往審核提出的糾正措施的實(shí)施情況和效果；

——結(jié)論和建議。

(11)環(huán)境管理評(píng)審

①最高管理者是否定期對(duì)EMS的持續(xù)適用性和有效性進(jìn)行了評(píng)審和評(píng)價(jià)？有無(wú)書(shū)面規(guī) 定?

②有關(guān)管理評(píng)審的頻次、組織形式、參加人員等是如何規(guī)定的?

③評(píng)審的范圍和內(nèi)容？

④環(huán)境管理評(píng)審的結(jié)論是否記錄并形成文件？

⑤管理評(píng)審是否考慮了根據(jù)變化了的外部條件而對(duì)組織的環(huán)境方針和目標(biāo)及承諾作 相立的調(diào)整？

⑥依據(jù)評(píng)審結(jié)論制定的糾正措施是否落實(shí)到了責(zé)任人？

⑦評(píng)審會(huì)議有無(wú)記錄，是否保存？