企服城解讀：新三板上市

1、什么是新三板

三板市場起源于2001年"股權代辦轉讓系統(tǒng)"，最早承接兩網公司和退市公司，稱為"舊三板"。2006年，中關村科技園區(qū)非上市股份公司進入代辦轉讓系統(tǒng)進行股份報價轉讓，稱為"新三板"。隨著新三板市場的逐步完善，我國將逐步形成由主板、創(chuàng)業(yè)板、場外柜臺交易網絡和產權市場在內的多層次資本市場體系。

2、新三板上市的好處

（1）新三板上市公司資金扶持：根據各區(qū)域園區(qū)及政府政策不一，企業(yè)可享受園區(qū)及政府補貼。

（2）新三板上市公司便利融資：公司掛牌后可實施定向增發(fā)股份，提高公司信用等級，幫助企業(yè)更快融資。

（3）新三板上市公司財富增值：企業(yè)及股東的股票可以在資本市場中以較高的價格進行流通，實現資產增值。

（4）新三板上市公司股份轉讓：股東股份可以合法轉讓，提高股權流動性。

（5）新三板上市公司轉板上市：轉板機制一旦確定，公司可優(yōu)先享受"綠色通道"。

（6）新三板上市公司公司發(fā)展：有利于完善公司的資本結構，促進公司規(guī)范發(fā)展。

（7）新三板上市公司宣傳效應：樹立公司品牌，提高企業(yè)知名度。

3、新三板上市的條件

（1）主體資格上市要求：新三板上市公司必須是非上市股份公司。

  （2）經營年限要求：存續(xù)期必須滿兩年。

（3）新三板上市公司盈利要求：必須具有穩(wěn)定的，持續(xù)經營的能力。

（4）資產要求：無限制。

（5）主營業(yè)務要求：主營的業(yè)務必須要突出。

（6）成長性及創(chuàng)新能力要求：中關村高新技術，企業(yè)，即將逐步擴大試點范圍到其他國家級高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)內。

4、新三板上市的流程

 1、擬上市的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日經審計的凈資產值整體折股變更為股份公司。

2、主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調查，編制推薦掛牌備案文件，并承擔推薦責任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應勤勉盡責地進行盡職調查，認真編制推薦掛牌備案文件，并承擔推薦責任。主辦券商進行盡職調查時，應針對每家擬推薦的股份公司設立專門項目小組。項目小組應與會計師事務所、律師事務所等中介機構協(xié)調配合，完成相應的審計和法律調查工作后，根據《主辦券商盡職調查工作指引》，對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關聯交易、同業(yè)競爭等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報材料。

3、主辦券商應設立內核機構，負責備案文件的審核。主辦券商不僅應設立專門的項目小組，負責盡職調查，還應設立內核機構，負責備案文件的審核，發(fā)表審核意見。主辦券商根據內核意見，決定是否向協(xié)會推薦該公司新三板上市。決定推薦的，應出具推薦報告（包括盡職調查情況、內核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內容），并向協(xié)會報送備案文件。
4、通過內核后，主辦券商將備案文件上報至中國證券業(yè)協(xié)會審核。中國證券業(yè)協(xié)會負責審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。證券業(yè)協(xié)會決定受理的，向其出具受理通知書并對備案文件進行審查，若有異議，則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復；若無異議，則向主辦券商出具備案確認函。

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