高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)包括，核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)(30分)、科技成果轉(zhuǎn)化能力(30分)、研究開發(fā)的組織管理水平(20分)、成長性指標(biāo)(20分)四項(xiàng)，用于評(píng)價(jià)企業(yè)利用科技資源進(jìn)行創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況。該四項(xiàng)指標(biāo)采取加權(quán)記分方式，總分100分，得分須70分以上，不包含70分。

說明：

1、四項(xiàng)指標(biāo)賦予不同的數(shù)值(簡稱"賦值");企業(yè)不擁有核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的賦值為零。

2、每項(xiàng)指標(biāo)分?jǐn)?shù)比例分為六個(gè)檔次(A，B，C，D，E，F)，分別是：0.80-1.0、0.60-0.79、0.40-0.59、0.20-0.39、0.01-0.19、0;

3、各項(xiàng)指標(biāo)實(shí)際得分=本指標(biāo)賦值*分?jǐn)?shù)比例;

[例]某指標(biāo)賦值20，指標(biāo)評(píng)價(jià)檔次為"B"，分?jǐn)?shù)比例評(píng)為0.7，則:實(shí)際得分=20分×0.7=14分

4.評(píng)價(jià)指標(biāo)以申報(bào)之日前3個(gè)年度的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。如企業(yè)創(chuàng)辦期不足3年，以實(shí)際經(jīng)營年限為準(zhǔn);

5.各項(xiàng)指標(biāo)的選擇均為單選。

一.核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)(30分)

企業(yè)擁有的專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量(不含商標(biāo))。

□A. 6項(xiàng)，或1項(xiàng)發(fā)明專利 ;

□B. 5項(xiàng)

□C. 4項(xiàng)，

□D. 3項(xiàng)

□E. 1~2項(xiàng)

□F. 0項(xiàng)

1.由專家對(duì)企業(yè)申報(bào)的核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否符合《工作指引》要求進(jìn)行評(píng)判。

2.同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國、內(nèi)外申請(qǐng)、登記的，只記為一項(xiàng)。

3.若知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造人與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人分離，在計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量時(shí)可分別計(jì)算。

4.專利以獲得授權(quán)證書為準(zhǔn)。

5.企業(yè)不具備核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不能認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。

備注：

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高企申報(bào)中處于核心地位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)失分就會(huì)帶來一系列連鎖反應(yīng)，比如研發(fā)項(xiàng)目、高新技術(shù)產(chǎn)品等都可能不被認(rèn)可。

高企申報(bào)之前，企業(yè)一定要重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局和管理，需要緊密結(jié)合企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和相關(guān)技術(shù)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量能夠滿足基本要求的前提下得到更多的分?jǐn)?shù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)一定要與產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)，數(shù)量多多益善。發(fā)明專利的含金量最高，如果能有2個(gè)以上，將會(huì)非常有利;如有10項(xiàng)以上軟件著作權(quán)登記證書或者10項(xiàng)以上的實(shí)用新型專利，那也非常好。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，要以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為重點(diǎn)，要確保所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬人均為申報(bào)企業(yè)(受讓等形式獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得分很低，獨(dú)占許可現(xiàn)在基本不被認(rèn)可)，同時(shí)要確保所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍在有效期，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)未繳年費(fèi)和重復(fù)使用。

得分低典型案例：

案例一：某軟件企業(yè)填了10項(xiàng)軟著，但上次申報(bào)時(shí)已用過6項(xiàng)，必然扣分。Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)只能使用一次，對(duì)于2016年已認(rèn)定的高企，2019年重新認(rèn)定的一定要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)準(zhǔn)備。

案例二：企業(yè)只有一個(gè)發(fā)明專利，但是評(píng)審時(shí)發(fā)現(xiàn)，這個(gè)發(fā)明專利的權(quán)利人不是申請(qǐng)主體，或者這個(gè)發(fā)明專利未繳年費(fèi)已經(jīng)失效，自然就是0分。

案例三：企業(yè)有6項(xiàng)軟著，表面上已經(jīng)滿足基本要求，但是專家評(píng)審時(shí)認(rèn)為，其中兩項(xiàng)軟著在技術(shù)上根本沒有區(qū)別，于是只認(rèn)可了其中一項(xiàng)，導(dǎo)致扣分。

二.科技成果轉(zhuǎn)化能力(30分)

最近3年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化的年平均數(shù)

□A. 4項(xiàng)以上

□B. 3~4項(xiàng)(不含3項(xiàng))

□C. 2~3項(xiàng)(不含2項(xiàng))

□D. 1~2項(xiàng)(不含1項(xiàng))

□E. 1項(xiàng)

□F. 0項(xiàng)

1.同一科學(xué)技術(shù)成果(專利、版權(quán)、技術(shù)使用許可證、注冊(cè)的軟件版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì))在國、內(nèi)外的同時(shí)申請(qǐng)的，只記為一項(xiàng)。

2.購入或出售技術(shù)成果以正式技術(shù)合同為準(zhǔn)。

3.此項(xiàng)評(píng)價(jià)可計(jì)入技術(shù)訣竅，但價(jià)值較小的不算在內(nèi)。從產(chǎn)品或工藝的改進(jìn)表現(xiàn)來評(píng)價(jià)技術(shù)訣竅的價(jià)值大小(企業(yè)可以不披露具體內(nèi)容)。

4.技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的判斷依據(jù)是企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)等?？萍汲晒D(zhuǎn)化證明材料包括成果來源說明及成果所形成的產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)的說明。

備注：

成果來源提供的材料包括，近三年購入或出售技術(shù)成果的正式技術(shù)合同、近三年研發(fā)項(xiàng)目編號(hào)、三年之前的成果、專利等，以及縣級(jí)以上科技計(jì)劃立項(xiàng)(驗(yàn)收)文件、新產(chǎn)品認(rèn)定證書、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案證明等。

成果形成的產(chǎn)品可考慮提供的材料包括，新產(chǎn)品證書、新產(chǎn)品檢測報(bào)告、新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定證書、新產(chǎn)品查新報(bào)告、新產(chǎn)品銷售證明、生產(chǎn)登記批準(zhǔn)書等。

成果形成服務(wù)可考慮提供的材料：如銷售合同、發(fā)票、用戶意見、收入證明等。

成果形成樣品、樣機(jī)可考慮提供的材料：如檢測報(bào)告、實(shí)物照片等。

一項(xiàng)新產(chǎn)品可能是多項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化結(jié)果，可逐一填寫，并附相關(guān)證明文件。

得分低典型案例：

科技成果轉(zhuǎn)化能力得分差距很大，企業(yè)取得高分的難度也很大。雖然A檔的要求是年均科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)量至少是5項(xiàng)，但卻需要提供技術(shù)描述性材料。經(jīng)分析案例發(fā)現(xiàn)，在數(shù)量驚人的認(rèn)定失敗的企業(yè)中，有的企業(yè)的轉(zhuǎn)化能力得分才20分，而最低的竟然只有0分。對(duì)于轉(zhuǎn)化能力近20分的，顯然未通過認(rèn)定還有其他問題，但是那些只得到低于10分的企業(yè)，基本上轉(zhuǎn)化能力得分低就是其高企認(rèn)定失敗的主要原因了。

企業(yè)轉(zhuǎn)化能力得分低的原因主要有兩個(gè)方面：

第一，錯(cuò)誤理解了科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵和邏輯，有的企業(yè)甚至將成果和轉(zhuǎn)化邏輯關(guān)系弄反了。因此，應(yīng)以現(xiàn)有的技術(shù)、成果為出發(fā)點(diǎn)，以已經(jīng)帶來或即將帶來收入的擁有技術(shù)含量的產(chǎn)品、樣品等為落腳點(diǎn)，找到這兩個(gè)點(diǎn)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，指導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化材料編寫。

第二，缺少科技成果轉(zhuǎn)化的材料支撐，科技成果轉(zhuǎn)化不僅有數(shù)量要求，更有質(zhì)量要求，能夠被評(píng)審專家認(rèn)可的科技成果轉(zhuǎn)化才有評(píng)分意義。有的企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化匯總表上羅列了二、三十項(xiàng)，而申報(bào)資料中一項(xiàng)證明材料都沒找到，甚至連最基本的對(duì)應(yīng)專利都沒有;或者有證明材料，但明顯缺乏足夠的證明力度，如果被認(rèn)可的轉(zhuǎn)化數(shù)量少且質(zhì)量低，得分自然就會(huì)低。因此，應(yīng)認(rèn)真細(xì)致地整理和歸集好證明材料，證明材料越豐富有力，轉(zhuǎn)化被認(rèn)可的可能性就越高。既要保證轉(zhuǎn)化的數(shù)量滿足要求，也要保證每個(gè)轉(zhuǎn)化都有足夠的證明材料支撐。

三.研究開發(fā)的組織管理水平(20分)

(1)制定了研究開發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告;

(2)建立了研發(fā)投入核算體系;

(3)開展了產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動(dòng);

(4)設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備;

(5)建立了研發(fā)人員的績效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度。

□A. 5項(xiàng)都符合要求

□B. 4項(xiàng)符合要求

□C. 3項(xiàng)符合要求

□D. 2項(xiàng)符合要求

□E .1項(xiàng)符合要求

□F.均不符合要求

備注：

重點(diǎn)是產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，一定要有產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議!(大約占4分)，否則無法表明企業(yè)的研究開發(fā)水平。

產(chǎn)學(xué)研的證明材料可以詳實(shí)一些，不要太單一，可以附轉(zhuǎn)賬發(fā)票，或者是專家研討會(huì)的照片等。

得分低典型案例：

這個(gè)評(píng)分模塊最能體現(xiàn)企業(yè)對(duì)于高企認(rèn)定工作的重視程度和材料的精細(xì)程度。僅僅因?yàn)楣芾砟芰Φ梅值投鴮?dǎo)致高企認(rèn)定失敗的企業(yè)屬于少數(shù)，一般還有其他失分項(xiàng)，但是部分企業(yè)忽視了這個(gè)問題，失敗的案例也時(shí)有發(fā)生。造成得分低的原因主要有以下兩個(gè)方面：

第一，材料的完整性問題，如果漏放、錯(cuò)放了某個(gè)文件，或者放的文件與并非申報(bào)所需的，都會(huì)失分。

第二，材料的質(zhì)量問題，常見的比如材料中內(nèi)容前后矛盾、邏輯錯(cuò)誤，甚至出現(xiàn)別的企業(yè)名稱，產(chǎn)學(xué)研造假等，這些問題往往是比較致命的。

就高企申報(bào)而言，企業(yè)除了需要提升研發(fā)管理水平之外，還至少需要做到以下幾點(diǎn)：

首先，仔細(xì)研究申報(bào)要求和評(píng)分細(xì)則，搜集每一個(gè)評(píng)分項(xiàng)目的證明材料，確保證明管理水平高的材料完整性。

其次，重點(diǎn)整合搜集到的材料，精雕細(xì)琢，不斷完善和豐富，確保材料的質(zhì)量過關(guān)，為獲取更高的分?jǐn)?shù)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

最后，要保證管理水平模塊與其他材料前后邏輯的一致性，不能前后矛盾，此外，要以企業(yè)的實(shí)際為導(dǎo)向，杜絕有明顯問題的材料。

四.總資產(chǎn)和銷售額成長性指標(biāo)(20分)

此項(xiàng)指標(biāo)是對(duì)反映企業(yè)經(jīng)營績效的總資產(chǎn)增長率和銷售增長率的評(píng)價(jià)(各占10分)，具體計(jì)算方法如下 ：

總資產(chǎn)增長率=1/2 (第二年總資產(chǎn)額÷第一年總資產(chǎn)額+第三年總資產(chǎn)額÷第二年總資產(chǎn)額)-1。

銷售增長率=1/2 (第二年銷售額÷第一年銷售額+第三年銷售額÷第二年銷售額)-1;

用計(jì)算所得的總資產(chǎn)增長率和銷售增長率分別對(duì)照指標(biāo)評(píng)價(jià)檔次表(ABCDE)評(píng)出分?jǐn)?shù)比例，用分?jǐn)?shù)比例乘以賦值計(jì)算出每項(xiàng)得分，兩項(xiàng)得分相加計(jì)算出總資產(chǎn)和銷售額成長性指標(biāo)實(shí)際得分。

備注：

總資產(chǎn)和銷售是企業(yè)實(shí)際產(chǎn)生的，以稅務(wù)局的開發(fā)票數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，銷售額方面不能有絲毫的虛假，申報(bào)時(shí)稅務(wù)部門要核實(shí)的，一經(jīng)查出，取消申報(bào)資格。

企業(yè)在這方面失分也沒有辦法，所以建議企業(yè)：在每年年底前，提前開些發(fā)票。

得分低典型案例：

成長性得分低屬于“自然災(zāi)害”，很多企業(yè)特別是重新認(rèn)定的企業(yè)，由于市場環(huán)境變化、企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整等原因，導(dǎo)致財(cái)務(wù)部分的成長性得分都是0分，這種局面就意味著其他模塊最多只能扣9分，申報(bào)通過難度大幅增加。經(jīng)過專家交流得知：評(píng)審時(shí)，每個(gè)模塊專家在打分時(shí)很少會(huì)給滿分，即使材料非常完美，都可能被扣點(diǎn)分。

通過大量案例分析來看，絕大部分因?yàn)槌砷L性得分低而未通過的企業(yè)的評(píng)分集中在65-70分。換個(gè)角度看，也就是說造成企業(yè)高企認(rèn)定失敗的原因與其在于成長性得分低，不如歸結(jié)于其他材料不夠完美。因此，成長性低的企業(yè)申報(bào)高企認(rèn)定時(shí)，應(yīng)積極調(diào)整心態(tài)，主攻成長性之外的其他模塊以提高分?jǐn)?shù)，當(dāng)然這對(duì)申報(bào)者的專業(yè)水平提出了更高的要求。

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